摘  要:世界百年變局加速演進，國際形勢中的不確定因素增多，對全球科技合作創(chuàng)新生態(tài)、各國科技發(fā)展進步產(chǎn)生深刻影響。開放合作是科技進步和生產(chǎn)力發(fā)展的必然邏輯，推進高水平科技自立自強的戰(zhàn)略取向不是“閉門造車”，而是既發(fā)展自己，又造福人類。應以自主可控為底線、以開放合作為路徑、以創(chuàng)新生態(tài)為支撐，在關鍵領域掌握主動權，在前沿領域搶占制高點，加快推進高水平科技自立自強，增進人類福祉，推動全球發(fā)展。

關鍵詞:科技自立自強  科技開放合作  新型開放合作生態(tài)  科學技術

【中圖分類號】F124.3                    【文獻標識碼】A

習近平總書記強調(diào)：“必須充分認識科技的戰(zhàn)略先導地位和根本支撐作用，錨定2035年建成科技強國的戰(zhàn)略目標，加強頂層設計和統(tǒng)籌謀劃，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強。”[1]當前，以人工智能、數(shù)字經(jīng)濟、綠色低碳技術、5G通訊為代表，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方興未艾，其影響人類社會發(fā)展的深度和廣度前所未有。我們要深刻理解科技進步和生產(chǎn)力發(fā)展的必然邏輯，充分認識推進高水平科技自立自強的實踐要求，為全面建成社會主義現(xiàn)代化強國、增進全人類福祉貢獻科技力量。

國際環(huán)境復雜變化影響科技開放合作

當前，世界百年未有之大變局加速演進，地緣政治矛盾沖突加劇，國際形勢中的不確定因素增多，單邊主義、保護主義加劇，對全球科技合作創(chuàng)新生態(tài)、各國科技發(fā)展進步產(chǎn)生深刻影響。

科技合作的排他性增強，形成創(chuàng)新合作“小圈子”

一方面，有的國家和地區(qū)偏好內(nèi)循環(huán)技術聯(lián)盟，搞“小圈子”合作生態(tài)體系。例如，“芯片四方聯(lián)盟”（Chip4）和“印太經(jīng)濟框架”（IPEF），將特定國家排除在先進半導體技術合作之外。另一方面，全球科技合作范圍收縮，應用技術合作受到限制。美國政府通過制定《芯片和科學法案》《外國投資風險評估現(xiàn)代化法案》等法律，采取出口管制措施、實體清單、關稅措施等多方面手段，企圖打壓他國半導體技術與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這些措施對相關國家半導體產(chǎn)業(yè)、人工智能技術發(fā)展產(chǎn)生深遠影響，并引發(fā)全球產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整。

技術標準與規(guī)則林立，增加合作成本、降低創(chuàng)新效率

科技領域存在諸多不同技術標準與規(guī)則，技術標準間缺少溝通橋梁，影響進一步合作創(chuàng)新。以全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展為例，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展已成為全球經(jīng)濟增長重要動力，但由于數(shù)據(jù)確權、數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)價值挖掘及其衍生的數(shù)字虛擬貨幣、穩(wěn)定幣等數(shù)字產(chǎn)品，在產(chǎn)權、生產(chǎn)、交易、流通等環(huán)節(jié)規(guī)則不明，影響數(shù)字經(jīng)濟進一步發(fā)展。各國爭奪數(shù)字規(guī)則主導權，實質(zhì)是技術標準與規(guī)則的博弈。掌控關鍵技術標準，對在該領域形成領先優(yōu)勢具有重要作用，不僅影響經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而且影響該領域科技的創(chuàng)新方向和技術方案。例如，歐盟通過《人工智能法案》確立風險分級監(jiān)管框架，美國試圖通過“清潔網(wǎng)絡計劃”構建排斥他國的數(shù)字生態(tài)。在綠色技術標準競爭方面，碳足跡核算、新能源技術等領域也存在不同標準，對全球綠色發(fā)展合作產(chǎn)生復雜影響。

跨國數(shù)據(jù)出口管控增加，形成知識數(shù)據(jù)交換流動壁壘

全球科技創(chuàng)新合作，既需要知識和數(shù)據(jù)庫聯(lián)通，也需要研究思想和研究工具共享。但由于個別國家搞“小院高墻”、關稅壁壘，將經(jīng)貿(mào)問題政治化、工具化、武器化、泛安全化，一些知識庫、數(shù)據(jù)庫與研究工具被刻意分類，禁止別國科研人員使用，導致科技創(chuàng)新合作受阻。近年來，美國政府通過一系列法案和行政令，構建起多層次、多維度的數(shù)據(jù)監(jiān)管體系。這些法律法規(guī)，限制特定國家獲取敏感數(shù)據(jù)，對全球數(shù)據(jù)治理格局產(chǎn)生深遠影響，也對跨國企業(yè)提出更高合規(guī)要求。此外，數(shù)據(jù)出口管制還擴展到人才交流領域，限制他國學生就讀人工智能、量子計算、半導體等前沿科技領域?qū)I(yè)。

科技發(fā)展進步催生新型開放合作生態(tài)

現(xiàn)代科技發(fā)展進步，深刻重塑全球技術格局與合作生態(tài)。科技發(fā)展進步，推動形成新型全球一體化技術架構，構建新的協(xié)同創(chuàng)新機制；研究范式轉變，催生新型開放合作生態(tài)，為科技創(chuàng)新注入新動能，推動全球科技合作創(chuàng)新向更深層次發(fā)展。

現(xiàn)代科技發(fā)展，塑造新型全球一體化技術架構

科技進步至今，人類正共同構建一個基于科技的“超級有機體”，即探索未來創(chuàng)新研究的共同體?，F(xiàn)代科技，正將全球手機、筆記本電腦和數(shù)據(jù)服務器等，連接成一個巨大的計算與網(wǎng)絡系統(tǒng)。這一系統(tǒng)，具有前所未有的規(guī)模并高速運行；每臺設備，都如同這一龐大系統(tǒng)的神經(jīng)元。在此過程中，數(shù)據(jù)成為重要生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)流動與價值開發(fā)勢不可擋。人工智能輔助科技研究，通過真正的“實時翻譯”，打破全球知識交流的語言障礙；增強現(xiàn)實（VR）技術，也將大大改變跨國科研、生產(chǎn)、貿(mào)易和交流方式，提高資源配置效率、創(chuàng)新效率和生產(chǎn)效率，甚至可能催生“全球性科技工作者”這一全新群體。由此可見，基于現(xiàn)代科技發(fā)展而形成的新型全球一體化技術架構，已經(jīng)基本完備。全球新型開放格局、開放規(guī)則與開放體系，正在原有全球化經(jīng)濟體系中孕育生成。

研究范式轉變，催生新型開放合作生態(tài)

數(shù)字技術、互聯(lián)網(wǎng)技術等已經(jīng)建立新型全球一體化技術架構，將為打破知識壟斷、突破信息孤島，以及建成適應新型研究范式的開放創(chuàng)新生態(tài)奠定基礎。“開源創(chuàng)新—全球驗證—迭代升級”的科技創(chuàng)新研究新范式，有別于以往的科技創(chuàng)新研究范式，關鍵是將技術、代碼、數(shù)據(jù)等資源公開共享，允許全球開發(fā)者和研究者自由使用、修改和分發(fā)。這一范式可降低技術獲取門檻，讓更多個人和組織參與到技術創(chuàng)新中。例如，Linux操作系統(tǒng)通過開源，吸引全球數(shù)百萬開發(fā)者參與貢獻，形成龐大的開發(fā)者社區(qū)。開源模式促進知識的共享和傳播，加速技術的創(chuàng)新和突破。全球驗證則加快成果驗證進程，使創(chuàng)新成果快速迭代并進入應用領域，為社會創(chuàng)造新價值。比如，開源人工智能框架TensorFlow和PyTorch，通過為全球的研究者和開發(fā)者提供強大工具，推動人工智能技術快速發(fā)展。此外，開源創(chuàng)新鼓勵全球協(xié)作，不同背景、不同地區(qū)的開發(fā)者可以共同參與項目，形成強大創(chuàng)新合力，推動創(chuàng)新成果快速迭代升級。再如，Apache軟件基金會支持多個開源創(chuàng)新項目，吸引全球開發(fā)者共同開發(fā)和維護。開源創(chuàng)新項目通常由社區(qū)驅(qū)動，開發(fā)者通過社區(qū)交流、協(xié)作和貢獻，持續(xù)推動項目發(fā)展。這種研究范式轉變，要求重新定義創(chuàng)新合作生態(tài)，從而促進科技對人類認知邊界的拓展與社會價值的創(chuàng)造。

辯證認識開放合作與自立自強的關系

習近平總書記強調(diào)：“科技進步是世界性、時代性課題，唯有開放合作才是正道。國際環(huán)境越復雜，我們越要敞開胸懷、打開大門，統(tǒng)籌開放和安全，在開放合作中實現(xiàn)自立自強。”[2]立足國際視野發(fā)展科學技術，努力成為世界主要科學中心和創(chuàng)新高地，牢牢掌握科技發(fā)展的主動權。[3]科技自立自強不是“閉門造車”，而是既發(fā)展自己又造福人類，在開放合作中實現(xiàn)自立自強，又通過自立自強促進互利共贏。

自立自強才能在開放合作中掌握主導權

科技的本質(zhì)是探索自然規(guī)律，解決實際問題，推動社會進步。其目標是通過科學創(chuàng)新和技術應用，提升人類認知水平和生活質(zhì)量，促進經(jīng)濟發(fā)展，保障國家安全，推動人類文明永續(xù)發(fā)展。推動科技自立自強，與科技的本質(zhì)和目標、與新型開放合作生態(tài)和新型研究范式相輔相成，并行不悖。“自立”強調(diào)自主性和獨立性，是實現(xiàn)自強的基礎?？萍甲粤?，即在關鍵核心技術上實現(xiàn)自主可控，減少外部依賴。我國在航天、高鐵、5G通信等領域取得重大突破，正是科技自立的體現(xiàn)。“自強”強調(diào)進取性和發(fā)展性，是自立的更高目標?？萍甲詮?，即在關鍵領域取得領先優(yōu)勢，躋身全球科技強國。例如，我國在人工智能、量子計算、生物技術等前沿領域加大研發(fā)投入，取得一系列重大突破，實現(xiàn)全球領先?？萍甲粤⑹腔A，科技自強是目標。科技自立自強，強調(diào)不依賴他人，在關鍵領域具備自主創(chuàng)新能力。唯有在重點領域、關鍵環(huán)節(jié)實現(xiàn)自主可控，才能在國際合作中占據(jù)主動性，掌握主導權。我國在5G通信、高鐵、量子計算等領域的領先性，使我國在相關國際科技合作中，具備更強的話語權和主導權，保障合作創(chuàng)新過程及其創(chuàng)新成果自主可控。實現(xiàn)重點領域、關鍵環(huán)節(jié)自立自強，才能保障國家科技安全，避免因外部技術封鎖或限制而影響國家發(fā)展進步。

科技開放合作是科技自立自強的加速器

如今，科技創(chuàng)新研究范式已發(fā)生巨大改變，大數(shù)據(jù)驅(qū)動科技研究、技術科學研究興起等新變化，均建立在新型開放合作生態(tài)基礎之上?？萍奸_放合作對科技自立自強，具有加速助推作用：其一，通過整合全球科技資源，加速技術創(chuàng)新，如華為在5G技術研發(fā)中，與多國科研機構、企業(yè)合作，整合全球資源，推動5G技術快速普及；其二，通過促進知識共享與交流，提升自身創(chuàng)新能力，如我國在新能源汽車領域，通過與國際企業(yè)合作，引進先進技術和管理經(jīng)驗，加速自身產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；其三，通過參與全球科技治理，提升國際影響力，如中國積極參與國際標準制定，推動5G、人工智能等領域國際標準建設，提升在全球科技治理中的話語權。

科技自立自強與科技開放合作相輔相成

封閉式科學研究雖然可在一定程度上保護知識產(chǎn)權，但效率不高、迭代不快，已不適應當前科技創(chuàng)新研究范式。在科技研究和科技創(chuàng)新過程中，科技自立自強與科技開放合作，可以實現(xiàn)優(yōu)勢互補。通過提升創(chuàng)新研究能力并轉化研究成果，國家可在關鍵領域形成自主創(chuàng)新能力，這是科技開放合作的前提基礎；借助開放合作，國家吸收全球先進技術，又能帶動整體創(chuàng)新能力提升。在航天領域，中國通過自主創(chuàng)新，實現(xiàn)載人航天和探月工程的突破，正因如此，包括美國在內(nèi)的更多國家希望與我國開展國際合作，參與我國國際空間站項目，并共享宇宙空間探索的科技成果。在量子計算領域，我國加大科技研發(fā)投入，在量子比特的制備和操控技術方面，取得多項關鍵突破。這些突破，不僅為量子計算的進一步發(fā)展奠定基礎，也推動我國與歐洲相關科研機構開展開放合作，共同促進量子計算在密碼學、材料科學等領域的應用研究和創(chuàng)新。

推進高水平科技自立自強的戰(zhàn)略取向與實施對策

推進高水平科技自立自強，是我國立足世界百年未有之大變局，為應對全球科技競爭加劇態(tài)勢，推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，作出的前瞻性系統(tǒng)性部署。這一戰(zhàn)略部署的核心邏輯，以自主可控為底線、以開放合作為路徑、以創(chuàng)新生態(tài)為支撐，要求在關鍵領域掌握主動權，在前沿領域搶占制高點，在實現(xiàn)強國建設、民族復興的同時，增進人類福祉，推動全球發(fā)展。推進高水平科技自立自強的戰(zhàn)略取向不是“封閉自主”，而是自主可控、開放協(xié)作、生態(tài)引領辯證統(tǒng)一。

其一，在關鍵科技領域加大創(chuàng)新研發(fā)投入，實現(xiàn)領先性成果“自主可控”，守住知識產(chǎn)權安全底線。所謂關鍵科技領域，既包括科學研究的前沿關鍵領域，也包括關系國家安全、經(jīng)濟命脈的技術領域，如芯片、工業(yè)軟件、航空發(fā)動機等。我們要在這些方面取得技術突破，不受制于人，具備供應鏈“斷供”時的替代能力。其二，在前沿領域開放合作，共建全球創(chuàng)新新型網(wǎng)絡。在基礎科學、大科學工程等研究領域（如核聚變、深空探測），主動參與全球合作，借助數(shù)字技術、互聯(lián)網(wǎng)技術，共建開放合作的知識庫、數(shù)據(jù)庫，構建開放合作新型網(wǎng)絡。例如，我國參與國際熱核聚變實驗堆（ITER）計劃，貢獻超導磁體、主機關鍵系統(tǒng)等技術，同時通過國內(nèi)全超導托卡馬克核聚變實驗裝置（EAST），實現(xiàn)1.2億攝氏度持續(xù)403秒的突破，推動全球核聚變研究。其三，構建新型科技創(chuàng)新生態(tài)，堅持自我率先開放。在我國已具備一定科技優(yōu)勢的領域（如新能源、數(shù)字經(jīng)濟等），率先構建新型開放合作生態(tài)，適應“開源創(chuàng)新—全球驗證—迭代升級”科技創(chuàng)新研究范式。唯有自身秉持開源理念，才能吸引他人開展合作、協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展；唯有自身堅持開放姿態(tài)，科技領先優(yōu)勢才可能轉化為全球技術標準的主導者，才可能共同構建新型科技創(chuàng)新生態(tài)，推進高水平科技自立自強。[4]

充分激發(fā)各主體各環(huán)節(jié)科技創(chuàng)新活力

人類社會的每次技術革命，都是在創(chuàng)新性技術的推動下。[5]激發(fā)創(chuàng)新活力，要對接全球科技創(chuàng)新研究新范式，大膽鏈接全球創(chuàng)新信息資源、數(shù)據(jù)資源、知識資源以及高端技術和人才資源，打造全球新型科技創(chuàng)新合作平臺與網(wǎng)絡，整合全球創(chuàng)新資源，調(diào)動各方積極性，提高創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率。在這一過程中，政府、科研機構、高等學校、創(chuàng)新型企業(yè)各司其職：政府出臺政策、建立網(wǎng)絡平臺；科研機構、高等學校側重基礎研究與應用研究；企業(yè)聚焦開發(fā)研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。各方協(xié)同推進機制創(chuàng)新，共同維護、完善并優(yōu)化開放性創(chuàng)新合作的網(wǎng)絡與平臺，提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化成功率。與此同時，完善知識產(chǎn)權保護制度和創(chuàng)新租金分配制度，形成良好的創(chuàng)新生態(tài)。

增強科技創(chuàng)新鏈條的韌性

科技創(chuàng)新鏈條有兩種：“基礎研究—應用研究—開發(fā)研究”，即科學探索促進技術創(chuàng)新；以及“開發(fā)研究—應用研究—基礎研究”，即技術創(chuàng)新引發(fā)科學探索。前者是順序創(chuàng)新，即科學技術，后者是逆向創(chuàng)新，即技術科學。作為同一創(chuàng)新鏈條的不同創(chuàng)新順序，二者相輔相成，共同構成科技創(chuàng)新研究新范式。在這一新范式中，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，或難以銜接其他環(huán)節(jié)，都可能導致創(chuàng)新鏈出現(xiàn)問題，影響創(chuàng)新成果的產(chǎn)出效率。確?？茖W技術或技術科學創(chuàng)新鏈條流暢銜接，需要考慮如何增強創(chuàng)新鏈條的韌性。韌性，在創(chuàng)新鏈條的語境中，是指科技創(chuàng)新體系在面對外部沖擊、不確定性或內(nèi)部變化時，能夠保持穩(wěn)定運行、快速恢復并持續(xù)發(fā)展的能力。增強韌性與開放合作并不矛盾，全球創(chuàng)新資源的加持，對創(chuàng)新鏈韌性既有正面作用，也可能導致負面狀況，關鍵在于選擇哪些全球創(chuàng)新資源加盟，以及如何對開放合作中建立的科技創(chuàng)新鏈進行治理。這需要我們認真研究科技創(chuàng)新鏈條的治理制度，進行科學的機制設計，選擇行之有效的治理方式。

構建自主可控的科技創(chuàng)新生態(tài)體系

構建創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈“四鏈”協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)體系，關鍵是單鏈要“強”，即自主可控，多鏈要“通”，即協(xié)同聯(lián)動。其中，創(chuàng)新鏈，是“四鏈”的源頭；產(chǎn)業(yè)鏈，承接原創(chuàng)成果并開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，將成果轉化為商業(yè)價值；資金鏈，保障科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的全周期聯(lián)動投入，既包括科技創(chuàng)新階段的風險投入，也包括成果商業(yè)開發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)投資聯(lián)動；人才鏈，提供創(chuàng)新、生產(chǎn)、分銷的智力支撐。在創(chuàng)新生態(tài)體系中，若僅有科學家、工程師，而沒有企業(yè)家，人才鏈便會斷裂。高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍，是整個創(chuàng)新生態(tài)體系的重要組成部分?？萍甲粤⒆詮姡w現(xiàn)在創(chuàng)新成果、產(chǎn)業(yè)技術、產(chǎn)品質(zhì)量、價值創(chuàng)造等多個方面?？萍紕?chuàng)新成果再強，若不能向增進人類福祉轉化，也只能算是提高了人類的認知水平。建立“四鏈”協(xié)同機制，需要打破行政壁壘，形成“開放協(xié)同、抗風險、循環(huán)進化”的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[6]。“四鏈”協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)體系既是應對全球科技競爭的“安全網(wǎng)”，也是推動高質(zhì)量發(fā)展的“動力源”。在這樣的生態(tài)體系中，既可以由科學研究機構牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，也可以由“產(chǎn)業(yè)鏈主”企業(yè)主導產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

推動高水平科技開放合作

實現(xiàn)科技自立自強，需要進一步加強開放合作。一是，依托粵港澳大灣區(qū)、長三角、京津冀等區(qū)域的一體化發(fā)展，打破國內(nèi)科技領域開放合作的壁壘，實現(xiàn)創(chuàng)新資源互補，創(chuàng)新數(shù)據(jù)、知識共享。二是，為融入全球開放合作創(chuàng)新平臺創(chuàng)造條件，積極加入“開放科學云”“全球變化研究數(shù)據(jù)網(wǎng)絡”等平臺，在共享研究成果、論文預印本、實驗數(shù)據(jù)的同時，輸出一些研究成果，進而掌握研究主導權。三是，統(tǒng)籌“引進來”和“走出去”，“引進來”即通過打造高能級國際展會與創(chuàng)新樞紐，促進各國各界來中國洽談“開放創(chuàng)新協(xié)作”；“走出去”即在海外布局“創(chuàng)新飛地”，在創(chuàng)新密集區(qū)設立“離岸研發(fā)中心”，在跟蹤前沿技術的同時，吸引當?shù)厝瞬艆⑴c中國科技創(chuàng)新研究項目，吸收全球科技創(chuàng)新資源。

加快人工智能領域科技創(chuàng)新發(fā)展

當前，全球人工智能競爭已進入“窗口期”。美國在基礎理論與算力芯片領域領先，中國在應用場景與數(shù)據(jù)規(guī)模上有優(yōu)勢，歐盟在倫理治理上搶先布局。未來5至10年，若不能在人工智能領域?qū)崿F(xiàn)重大突破與領先，我國可能面臨“技術代差”“產(chǎn)業(yè)受制”“安全被動”風險。從歷史看，蒸汽機、電力、計算機等通用技術變革，都曾重塑世界強國格局。人工智能作為“新時代的通用技術”，正重構現(xiàn)在與未來的全球科技、經(jīng)濟、人文社會格局。因此，加快人工智能科技創(chuàng)新發(fā)展，本質(zhì)上是應對全球科技競爭、驅(qū)動經(jīng)濟轉型、保障國家安全、增進民生福祉、爭奪全球治理話語權的戰(zhàn)略選擇，也是高水平科技自立自強的內(nèi)在要求。大數(shù)據(jù)和人工智能技術，正在驅(qū)動科技創(chuàng)新研究新范式形成，人工智能等介入研究與創(chuàng)新，可以提高科學問題的發(fā)現(xiàn)率，提高科學驗證的效率，也提高科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出效率?？梢?，人工智能領域的科技創(chuàng)新突破與領先，不僅與科技創(chuàng)新研究效率密切相關，更與科技自立自強緊密相連。人工智能創(chuàng)新研究過程，同樣需要秉持“開放中求自立，自立中謀領先”理念，通過吸收全球人工智能領域創(chuàng)新優(yōu)秀成果強化自身，再以自身突破反哺全球人工智能發(fā)展，實現(xiàn)人工智能“技術領先”與“責任引領”的雙重目標，為推進高水平科技自立自強提供支撐。

【本文作者為復旦大學文科一級教授】

注釋略

責編：程靜靜／美編：石 玉